金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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