直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

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　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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