直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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