金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向互(hù)换通下(xià)的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地(dì)与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人(rén)民(mín)银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外(wài)结(jié)算公司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国(guó)家(jiā)和地(dì)区的境(jìng)外投(tóu)资者可通过两地(dì)基(jī)础设施互(hù)联互通参(cān)与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换通(tōng)报价(jià)商）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商(shāng)协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民(mín)银行要求并完成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的(de)清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联(lián)提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建立中央对(duì)手方清算(suàn)机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方(fāng)清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会(huì)和(hé)香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排(pái)达成(chéng)共识(shí)，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管合作安(ān)排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì三万日元等于多少人民币多少ht: 24px;'>三万日元等于多少人民币多少)中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依(yī)法履行(xíng)“互(hù)换通”下(xià)的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务(wù)规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投(tóu)资者教育和服务(wù)，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的(de)投资者可联(lián)系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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