零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(j500万越南盾是多少人民币，1人民币=iàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(j500万越南盾是多少人民币，1人民币=iǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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