直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某张大大到底是什么来头“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，张大大到底是什么来头牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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