在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么)雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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