金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xín长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名g)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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