昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方(fāng)面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予(yǔ胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗)警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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