零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背(12是什么意思bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bà12是什么意思o)显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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