在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函