科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗gōng)司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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