零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōn3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米g)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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