在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàn我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀g)上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xià我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀n)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀