在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券画的作者是谁 画的作者是高鼎吗发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)画的作者是谁 画的作者是高鼎吗已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)画的作者是谁 画的作者是高鼎吗）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 画的作者是谁 画的作者是高鼎吗