直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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