零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过耐克品牌和乔丹品牌是什么关系(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)耐克品牌和乔丹品牌是什么关系ng>

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōn耐克品牌和乔丹品牌是什么关系g)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。