零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司(sī皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表)未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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