金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽获赔，以维(wéi)护(hù)自频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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