昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机(jī)构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底(dǐ)线(xià安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方n)。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(g安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方ōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的安全安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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