零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗>

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。