直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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