昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的(de)机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标(biāo)及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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