金(jīn)融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思）、香(xiāng)港证(zhèng)券及(j传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思í)期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地(dì)区(qū)的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施(shī)互联互通参与内地银(yín)行间(jiān)金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项(xiàng)准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易(yì)中心签署报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清(qīng)算所利(lì)率互换集中清算业务的(de)清算会员或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资者为符合人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(d传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思ù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之(zhī)间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境(jìng)监(jiān)管合作原则和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场方面的监管合作安(ān)排和(hé)联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市(shì)场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践(jiàn)操作的(de)差异，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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