近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资(zī)工(gōng)具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银(yín)行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同(tó一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱ng)的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执行不严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉(jí)林银行(xíng)、吉(jí)林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影响。一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实(shí)提(tí)升做(zuò)市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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