零容忍！又有(yǒu)券(q部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些uàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些