直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数p>

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数