零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购(无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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