昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业(yè)信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构两(liǎng)部(茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种bù)分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种范(fàn)围，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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