金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōn文章真实身高，文章个人资料简介g)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执文章真实身高，文章个人资料简介法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(ji文章真实身高，文章个人资料简介è)机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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