直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查(chá)报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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