金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛(s两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音hèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòn两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音g)制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德(dé)要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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