零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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