为了让自己的限售股解禁(jìn)后(hòu)能(néng)获得好(hǎo)的回报，上市公司(sī)董事长雇人拉(lā)抬自家的股(gǔ)票价格，然(rán)后高位出(chū)货。

　　最(zuì)近，中国证监会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)行(xíng)政处罚决(jué)定书，引发市(shì)场关注(zhù)。时为新美(měi)星董事长何德平和其配偶黄秀芳提供资金，委(wěi)托蒋维对新美星进行“市值管(guǎn)理”，维持、抬(tái)高公司股价，以便后续(xù)自己减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛明土、李传(chuán)武合谋，控制35个证券账文章真实身高，文章个人资料简介(zhàng)户，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续(xù)集中交易新美星，影响公司(sī)股价，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券市(shì)场行为(wèi)，罚没合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信息披露违(wéi)法违(wéi)规(guī)，给予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自家(jiā)股票(piào)

　　多人合(hé)谋操(cāo)纵股价

　　根据证监会行政处罚决定书披露的信息，新美星董事长、法定代表人(rén)、实(shí)际(jì)控制人何(hé)德平(píng)和(hé)他的妻子黄秀芳(fāng)当时向时任独墅湖文化传播有限公司董事长蒋维，提供(gōng)保证金约3200万元，这些钱部分来自他们所掌控的上海(hǎi)海得(dé)泽(zé)广投资管理中心(xīn)（普通合(hé)伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减(jiǎn)持“新(xīn)美星”所得(dé)。

　　他们提供资(zī)金(jīn)的目(mù)的是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高“新美(měi)星(xīng)”股文章真实身高，文章个人资料简介(gǔ)价，以(yǐ)便(biàn)何(hé)德平所持“新美星”限售(shòu)股于2019年4月26日解禁后能够获(huò)得(dé)好的回报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后，即开始利(lì)用(yòng)控制的证券账(zhàng)户并(bìng)联合其他市场(chǎng)资金在二级市场(chǎng)买(mǎi)入并交易“新(xīn)美星”，且(qiě)在后(hòu)续操作中向(xiàng)黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈其(qí)操作情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维还找了两个(gè)帮手共同合谋。他经(jīng)人(rén)介绍认识并联合毛明(míng)土、李传(chuán)武共(gòng)同操纵“新美星”；毛明土(tǔ)、李传武控(kòng)制各自筹得的证(zhèng)券账户(hù)、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋(jiǎng)维与(yǔ)毛明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以(yǐ)利于两方交(jiāo)易决(jué)策，更(gèng)好地(dì)共同抬高(gāo)“新美星”股价。

　　根据监管披(pī)露的信(xìn)息，2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证券账户（简(jiǎn)称账(zhàng)户(hù)组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数25.95个百(bǎi)分点。账户组累计买(mǎi)入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对应(yīng)卖(mài)出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土、李传武合(hé)谋，利用(yòng)资(zī)金优势(shì)、持股(gǔ)优势，连续集中交(jiāo)易“新美(měi)星”，影响股票(piào)交易(yì)价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账户拉抬股(gǔ)价、集中出货(huò)

　　违(wéi)法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体(tǐ)来(lái)看(kàn)看，蒋维(wéi)联合(hé)毛(máo)明土、李传(chuán)武，控制35个(gè)证券账户（简称账户(hù)组），是怎(zěn)么拉高(gāo)“新美星”股(gǔ)价，然后出(chū)货(huò)，违法获利的(de)。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，账户组连续集(jí)中(zhōng)交易(yì)“新美星”，申买量占市场申买(mǎi)量(liàng)比(bǐ)例(lì)超20％的交易日(rì)有19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达(dá)到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日持流通股达到(dào)峰(fēng)值，占流通股本的(de)比例24.74％，持(chí)股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户(hù)组具备资(zī)金(jīn)优势和持(chí)股优势。

　　具体来(lái)说，第一(yī)阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买(mǎi)入“新(xīn)美(měi)星”，当(dāng)日申(shēn)买排名第(dì)一(yī)，竞价买(mǎi)入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量为期初持股量38.71倍，持股量显著增(zēng)加。在此期间(jiān)，“新美(měi)星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)3.33个百分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指数(shù)（882003.WI，下(xià)同）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集(jí)中拉抬“新美星”，期末持股量(liàng)较期(qī)初(chū)增加124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典型的拉(lā)抬期间：2019年3月1日(rì)至3月6日(rì)，以(yǐ)不低(dī)于卖一价或市价(jià)申买3,729,100股，占账户组同期申买(mǎi)量68.11％，对(duì)应成交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股文章真实身高，文章个人资料简介，占(zhàn)同期市(shì)场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户(hù)组同期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数(shù)（不含对(duì)倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年(nián)3月1日(rì)至4月3日期间(jiān)，“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离(lí)同(tóng)期创业板(bǎn)综(zōng)指21.32个(gè)百分点，偏离同期行(xíng)业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账(zhàng)户组集中卖出“新美星”。在(zài)此(cǐ)期间，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期创业(yè)板综指(zhǐ)1.55个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案(àn)账户组还多(duō)次实施盘中拉(lā)抬和对倒，并反向卖(mài)出获(huò)利的行为。经测算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非(fēi)操纵(zòng)股价

　　证监(jiān)会(huì)不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理人(rén)提出(chū)多点(diǎn)申诉意(yì)见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第(dì)一，没(méi)有操纵(zòng)动机。

　　第(dì)二，在案证(zhèng)据不足(zú)以证明蒋(jiǎng)维受何德平(píng)或黄秀芳委(wěi)托，联合他人操纵(zòng)股价(jià)，一是“市值管理”不等(děng)同于(yú)“操纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳(fāng)与(yǔ)蒋维系委托(tuō)理财关系，而(ér)非操纵(zòng)股价；三是(shì)蒋维(wéi)没有将其与毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武等人讨论交易新美星(xīng)的情况(kuàng)告(gào)知黄(huáng)秀芳(fāng)或何德平，涉案股东名册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀(xiù)芳反馈过股(gǔ)东名(míng)册；四是蒋维没(méi)有与毛明(míng)土、李传武就各自账户交易(yì)新(xīn)美星的(de)盈亏(kuī)分配进行约定；五是(shì)蒋维账户(hù)组(zǔ)利(lì)益与何德平、黄秀芳利(lì)益并不一致，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳不能控制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳资(zī)金(jīn)后部分(fēn)用于偿还债务，部分(fēn)用于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对(duì)毛明土账户组、李传武账户组交易行为承担责任。

　　第(dì)四，部(bù)分账户不受蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制。

　　第(dì)五，不认可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六(liù)，何德平对黄秀芳向蒋维提(tí)供款项不(bù)知情(qíng)、未参(cān)与，且何(hé)德平与黄(huáng)秀(xiù)芳系(xì)独(dú)立法律主体，即(jí)便夫妻或一致行(xíng)动人中一方存在不当行(xíng)为(wèi)，不(bù)应推定或认定另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武，及他们的代理人也(yě)就(jiù)是否(fǒu)合谋(móu)、部分(fēn)账(zhàng)户(hù)的控制关系、委托理财关系等提出了申(shēn)诉意见。

　　对(duì)此，证监会回应，经复核，对(duì)当事人及其代理人的(de)主要陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监会表示，本案(àn)为多个(gè)主体参与、多个环(huán)节实(shí)施、环(huán)环(huán)相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔接(jiē)、合作，共同完成的(de)操纵(zòng)行为。在案(àn)证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维(wéi)提供资金作为保证金，委托其通过二(èr)级(jí)市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)影(yǐng)响新美星股价，蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情况；何德平知(zhī)悉(xī)并(bìng)参与了(le)本案(àn)行为；上述行为的实质是(shì)操纵股价，并非(fēi)合法理财。在案证据可以证明，蒋维(wéi)、毛明土、李传武有(yǒu)共同(tóng)影(yǐng)响(xiǎng)“新美(měi)星”股价(jià)的意图和目标(biāo)，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了(le)联合影(yǐng)响股价的(de)行动，属于共同操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违(wéi)法期(qī)间(jiān)和责任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日期间蒋维(wéi)控(kòng)制的账户交易(yì)“新美星”客观上为(wèi)后续的合谋操纵起到一定(dìng)程度(dù)锁仓(cāng)的作用，并且根据蒋维笔(bǐ)录，毛明(míng)土知道蒋维和(hé)上市公司的合作，知道蒋维已(yǐ)经有一定底仓，才愿(yuàn)意(yì)买入“新美星”，因此毛明土和李传武(wǔ)的违法期间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认定及处(chù)罚(fá)时将(jiāng)合(hé)谋各(gè)方视为一个(gè)整体，不区别对待各(gè)方账户组。

　　证监会认为，何(hé)德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武上述(shù)行为违反了(le)2005年《证券(quàn)法》第七(qī)十七条第一项规定(dìng)，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零(líng)三条(tiáo)所述的操纵证券(quàn)市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定(dìng)，证监会决定(dìng)：就操纵证券市场行(xíng)为，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武没(méi)收违法所得4783.56万(wàn)元，并处(chù)以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对(duì)何(hé)德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明(míng)土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何德平信息披露违法的相关情况(kuàng)，行政处罚决定书披露，在新(xīn)美星(xīng)2016年4月上市(shì)前，海得泽(zé)广代何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳夫妇持有公司80万(wàn)股股份，占新美星上市时总股本(běn)的1％。上市后，该部分股票继(jì)续由海得泽广代持，海得泽(zé)广自(zì)2017年(nián)12月19日开始减持(chí)“新美(měi)星(xīng)”股票，至2018年12月27日减持(chí)完毕。

　　关于何德(dé)平信(xìn)息披露违法，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳及(jí)其(qí)代理人提(tí)出(chū)：第一，海得泽广与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳二人不存在代(dài)持，涉案(àn)股份系海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持决策(cè)由海得(dé)泽广和兰某作出，海得泽(zé)广将(jiāng)减持所(suǒ)得汇入(rù)黄秀芳指定(dìng)账户的原(yuán)因系(xì)兰(lán)某向黄秀芳归还(hái)借款本(běn)息。第二，涉案股份仅为1％，不(bù)具有重大性，不对投资者决策产生(shēng)重(zhòng)大影响，情节轻(qīng)微(wēi)。第三，即(jí)便认定代持(chí)成立，何德平对借款、还款等事项，不(bù)参与(yǔ)、不知情(qíng)，没有(yǒu)主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此，证监会(huì)回应，根(gēn)据黄秀芳、兰(lán)某等询问笔(bǐ)录、海得(dé)泽广交(jiāo)易流(liú)水、资金(jīn)流水及(jí)相关银行(xíng)账户流(liú)水，结合何德平、黄秀芳的配(pèi)偶关系，代持资金和减持所得系家庭共(gòng)同(tóng)财(cái)产，可以认(rèn)定(dìng)海得泽广代何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳持(chí)有(yǒu)新美(měi)星(xīng)股票。当事人所提相关(guān)理由不(bù)具有事实和(hé)法律依据，不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表示，何(hé)德平作为上市(shì)公司实际(jì)控制人，未如(rú)实告知上市公司上述持股情况，导致(zhì)新美(měi)星在相关(guān)公(gōng)告(gào)中均未披(pī)露(lù)相关情况(kuàng)，导致新美星违反2005年(nián)《证(zhèng)券法》第六十三条规定，何德平的行为构成2005年《证券法》第一(yī)百九十三条第三(sān)款规定的情形(xíng)。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规定，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定：就信息披(pī)露违法行(xíng)为(wèi)，对何德平给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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