科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶)盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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