近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设(shè)银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，这是(shì)两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市(shì)等方式参与(yǔ)债云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖(zhài)券代(dài)持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披(pī)露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因(yīn)包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切实(sh云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖í)维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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