金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。 喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹p>

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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