零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超过234特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比0万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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