零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发中国有多少万大军，中国多少万兵力行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告(gà中国有多少万大军，中国多少万兵力o)，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.中国有多少万大军，中国多少万兵力16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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