金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互换(huàn)通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义本(bě社日节是什么节日 社日节是农历几月初几n)金(jīn)净(jìng)额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内地(dì)银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)境外投资者为符合人民银(yín)行要求并完成内地(dì)银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的(de)境外投资者需同时(shí)申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立中央对(duì)手方清算机构(gòu)互(hù)联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投(tóu)资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司(sī)之间(jiān)净头寸对应的(d社日节是什么节日 社日节是农历几月初几e)“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会(huì)和香港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合作(zuò)原则和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方(fāng)面的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通(tōng)”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市(shì)场各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分(fēn)了解两地(dì)市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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