金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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