直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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