零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōn正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长g)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在6正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长5家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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