近期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少富(fù)多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反(fǎn)馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券(quàn)代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额(é)较(jiào)大。湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债(zhài)务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机构湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少在(zài)从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是(shì)国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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