科(kē)创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起(q刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音ǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(mià刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音n)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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