近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调(diào)查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银施为什么读yi什么意思，施怎么读啊行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等(dě施为什么读yi什么意思，施怎么读啊ng)方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位施为什么读yi什么意思，施怎么读啊责任人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的(de)原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投资(zī)人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)造(zào)成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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