在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同(tóng)时引入(rù)非杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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