直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国