在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(g凶猛的意思是什么 凶猛的近义词òng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi凶猛的意思是什么 凶猛的近义词)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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