昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全(quán)的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的(de)安全(quán)运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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